Квалифицированные инвесторы
Квалифицированные инвесторы
При выдаче инвестиционных паёв комбинированного ЗПИФ инвестор признаётся квалифицированным инвестором управляющей компанией. При сделках с инвестиционными паями комбинированного ЗПИФ на вторичном рынке инвестор признаётся квалифицированным инвестором брокером.
Юридическое лицо признаётся квалифицированным инвестором, если оно является коммерческой организацией и отвечает любому из следующих требований:
- не менее 200 млн. руб. собственного капитала (итог раздела «Капитал и резервы» баланса);
- совершало сделки с ценными бумагами* и (или) заключало договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами*, за последние 4 квартала в среднем не реже 5 раз в квартал, но не реже 1 раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 50 млн. руб.;
- имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) по данным бухгалтерской отчётности за последний завершённый отчётный год не менее 2 млрд. руб.;
- не менее 2 млрд руб. сумма активов по данным бухгалтерского учёта за последний завершённый отчётный год.
Квалифицированные инвесторы физические лица:
- владеет имуществом не менее 6 млн. руб.: денежные средства в кредитных организациях в рублях или иностранной валюте (по курсу Банка России) или ценные бумаги*;
- общая стоимость ценных бумаг*, которыми владеет это лицо, и (или) общий размер обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами* и заключённых за счёт этого лица должны составлять не менее 6 млн. руб.;
- имеет опыт работы в российской и (или) иностранной организации, которая совершали сделки с ценными бумагами и (или) заключала договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами не менее 3 лет, в организации со статусом квалифицированного инвестора не менее 2 лет;
- совершало сделки с ценными бумагами* и (или) заключило договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами* за последние 4 квартала с периодичностью в среднем не реже 10 раз в квартал и не реже 1 раза в месяц на сумму не менее 6 млн. руб.
- имеет высшее экономическое образование (диплом выдан высшим учебным заведением, которое на момент выдачи осуществляло аттестацию в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг), или имеет любой из квалификационных аттестатов: специалиста финансового рынка, аудитора, страхового актуария, или имеет любой из сертификатов: "Chartered Financial Analyst (CFA)", "Certified International Investment Analyst (CIIA)", "Financial Risk Manager (FRM)".
* Под ценными бумагами и договорами, являющимися производными финансовыми инструментами в соответствии с Указанием Банка России №3629-У «О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами» понимаются следующие финансовые инструменты:
- государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги;
- акции и облигации российских эмитентов, обращающиеся на организованных торгах;
- государственные ценные бумаги иностранных государств;
- акции и облигации иностранных эмитентов, обращающиеся на организованных торгах;
- российские депозитарные расписки и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги;
- инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов и паи (акции) иностранных инвестиционных фондов;
- ипотечные сертификаты участия;
- заключаемые на организованных торгах договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.
При выдаче инвестиционных паёв комбинированного ЗПИФ инвестор признаётся квалифицированным инвестором управляющей компанией. При сделках с инвестиционными паями комбинированного ЗПИФ на вторичном рынке инвестор признаётся квалифицированным инвестором брокером.
Юридическое лицо признаётся квалифицированным инвестором, если оно является коммерческой организацией и отвечает любому из следующих требований:
- не менее 200 млн. руб. собственного капитала (итог раздела «Капитал и резервы» баланса);
- совершало сделки с ценными бумагами* и (или) заключало договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами*, за последние 4 квартала в среднем не реже 5 раз в квартал, но не реже 1 раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 50 млн. руб.;
- имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) по данным бухгалтерской отчётности за последний завершённый отчётный год не менее 2 млрд. руб.;
- не менее 2 млрд руб. сумма активов по данным бухгалтерского учёта за последний завершённый отчётный год.
Квалифицированные инвесторы физические лица:
- владеет имуществом не менее 6 млн. руб.: денежные средства в кредитных организациях в рублях или иностранной валюте (по курсу Банка России) или ценные бумаги*;
- общая стоимость ценных бумаг*, которыми владеет это лицо, и (или) общий размер обязательств из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами* и заключённых за счёт этого лица должны составлять не менее 6 млн. руб.;
- имеет опыт работы в российской и (или) иностранной организации, которая совершали сделки с ценными бумагами и (или) заключала договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами не менее 3 лет, в организации со статусом квалифицированного инвестора не менее 2 лет;
- совершало сделки с ценными бумагами* и (или) заключило договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами* за последние 4 квартала с периодичностью в среднем не реже 10 раз в квартал и не реже 1 раза в месяц на сумму не менее 6 млн. руб.
- имеет высшее экономическое образование (диплом выдан высшим учебным заведением, которое на момент выдачи осуществляло аттестацию в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг), или имеет любой из квалификационных аттестатов: специалиста финансового рынка, аудитора, страхового актуария, или имеет любой из сертификатов: "Chartered Financial Analyst (CFA)", "Certified International Investment Analyst (CIIA)", "Financial Risk Manager (FRM)".
* Под ценными бумагами и договорами, являющимися производными финансовыми инструментами в соответствии с Указанием Банка России №3629-У «О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами» понимаются следующие финансовые инструменты:
- государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги;
- акции и облигации российских эмитентов, обращающиеся на организованных торгах;
- государственные ценные бумаги иностранных государств;
- акции и облигации иностранных эмитентов, обращающиеся на организованных торгах;
- российские депозитарные расписки и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги;
- инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов и паи (акции) иностранных инвестиционных фондов;
- ипотечные сертификаты участия;
- заключаемые на организованных торгах договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.